券商牌照有望向互联网公司放开
4/16/2015 3:26:09 PM
2015年04月16日 07:33  第一财经日报

  杜卿卿

  继马云[微博]和他的阿里巴巴[微博]之后,京东金融和雪球再次成为证监会[微博]的座上宾。监管层对“互联网+资本市场”的推动正在从各个领域展开。

  4月15日,中国证券业协会联合中关村(10.80, -0.05, -0.46%)科技园区管理委员会在北京召开“互联网+资本市场”培训研讨会,证监会主席助理张育军出席会议并讲话。

  《第一财经日报》从证券业协会获悉,监管部门将从多个方面支持互联网企业开展资本市场业务。一是放宽行业准入,实施业务牌照管理;二是积极支持互联网企业改制上市融资,加强公司治理;三是支持互联网企业开展场外业务;四是鼓励支持互联网企业参与资本市场基础设施建设。

  有机构人士对《第一财经日报》称,监管层一直都表态支持券商发展互联网业务,但是支持互联网企业拿券商牌照,跟之前的表态相比有了突破。

  去年5月,国务院发布《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(即“新国九条”),明确提出要提高证券期货服务业竞争力,放宽业务准入。实施公开透明、进退有序的证券期货业务牌照管理制度,研究证券公司、基金管理公司、期货公司、证券投资咨询公司等交叉持牌,支持符合条件的其他金融机构在风险隔离基础上申请证券期货业务牌照。积极支持民营资本进入证券期货服务业。支持证券期货经营机构与其他金融机构在风险可控前提下以相互控股、参股的方式探索综合经营。

  新国九条还提出,引导证券期货互联网业务有序发展,建立健全证券期货互联网业务监管规则。支持证券期货服务业、各类资产管理机构利用网络信息技术创新产品、业务和交易方式。支持有条件的互联网企业参与资本市场,促进互联网金融健康发展,扩大资本市场服务的覆盖面。

  今年3月,证监会在回应市场热议的银行拿券商牌照的问题时也表示,证监会正在现行法律框架下,研究证券期货业务牌照管理制度,以及商业银行等其他金融机构在风险隔离基础上申请证券期货业务牌照有关制度和配套安排,相关研究工作正在进行中,并需履行必要程序,有关政策的公布实施尚无明确时间表。

  《第一财经日报》采访发现,业界对于张育军所称的“支持互联网企业开展场外业务”存在不同理解。有券商人士称,可能是支持通过互联网扩充券商存量业务方式,比如扩展券商的私募柜台业务。另有基金人士称,在个人证券账户放开之后,很多证券市场业务将通过互联网完成,可能未来有证券服务业务的互联网企业将承担部分经纪、咨询业务,甚至交易,随着业务的深入,互联网企业需要获取券商牌照。

  在张育军看来,“互联网+”行动计划正式成为国家战略的一部分,“互联网+资本市场”各种业务形态已经展开。互联网企业开展资本市场业务,要成为业务创新的“试验田”。

  事实上,张育军最近很忙,先是推动成立互联网证券专业委员会成立,并邀请蚂蚁金融集团、百度[微博]、腾讯网、京东金融等企业高管与证券期货业交流经验,随后又表态支持“互联网+资产管理”,对互联网基金销售等业务表示认可。

  而今年的券商创新大会也将以互联网与证券行业创新为主题,推动证券行业与互联网的结合。